Proiectul de Lege are drept scop consolidarea cadrului normativ aferent pieței de capital, în speță supravegherea prudențială a firmelor de investiții, precum și continuarea armonizării cadrului normativ cu acquis-ul comunitar. Respectiv, prevederile proiectului propun fortificarea stabilității și solidității financiare a firmelor de investiții, precum și a cerințelor aferente activității acestora, întru asigurarea prestării unor servicii de calitate pe piața de capital.